FINRA fines Jefferies for late transaction reports

The United States Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) has accepted an offer of settlement submitted by Jefferies LLC. According to the offer, Jefferies agrees to a censure and a fine of $55,000.

From August 1, 2018 through October 31, 2018, and June 1, 2019 through November 30, 2019, Jefferies failed to report to TRACE 982 and 3,057 transactions, respectively, in corporates within 15 minutes of the time of execution.

The 4,039 total late reports were caused by several different issues at the firm, including delays related to a manual reporting process involving trades with foreign affiliates, operational errors and delays by firm personnel, such as firm employees not timely matching tickets in the firm’s system, and amendments to trade terms outside of the 15-minute reporting time frame.

FINRA Rule 6730(a) states, in relevant part, that “[e]ach member that is a Party to a Transaction in a TRACE-Eligible Security must report the transaction. . . . as soon as practicable, but no later than within 15 minutes of the Time of Execution, except as otherwise specifically provided [in this Rule]. Transactions not reported within the specified timeframe will be designated as late.”

FINRA finds that Jefferies has violated this rule.

This is not the first time Jefferies is fined for similar violations. On December 27, 2017, FINRA accepted an offer of settlement in which Jefferies was censured and fined $37,500 for Trade Reporting and Compliance Engine (TRACE) reporting (FINRA Rule 6730) and related supervisory (FINRA Rule 3110) violations that occurred from October through December 2015.

2,325 Replies to “FINRA fines Jefferies for late transaction reports”

  1. крым отдых евпатория абхазия военный санаторий
    хостел виктория отдых в белокурихе в январе алупка температура
    санаторий им павлова ессентуки официальный белокуриха санаторий катунь цены на путевки отели сочи шведский стол

  2. пансионат литфонд пицунда кисловодск сан крепость
    хмельник украина отель европа евпатория кострома теремок гостиница
    лекко отель мытищи видео кабардинка сочи отель богатырь

  3. отель все включено крым санатории в сухуми на берегу моря
    царь евпатор хостел в ижевске недорого цены дом музей ярошенко в кисловодске
    купить базу отдыха в подмосковье сан ремо сочи меню санаторий ирень кунгур для детей

  4. гостиница амалия в адлере янтарный берег санаторий
    жемчужина у моря 6 букв сканворд хостел мята рязань соляная ванна
    кондопога отель карелия краснодар город курорт за городом отдых

  5. пансионаты татарстана кардиологический санаторий переделкино официальный сайт
    красная талка геленджик бассейн цены гостиница гермес краснодар alex resort spa
    список курортов краснодарского края отдых в форосе абрис отель сочи

  6. мамэзон олл сьютс спа отель покровка гранд ток отель судак
    май в сочи восток 6 пансионат официальный сайт айвазовский санаторий крым официальный сайт
    коктебель бассейн с подогревом гостиница дельта измайлово официальный сайт забронировать номер детский санаторий поляны

  7. марракеш голд официальный сайт балашиха горенский бульвар 5
    анапа санатории с лечением цены снять гостиницу в крыму жуковский гостиницы и отели
    отели в анапе рядом с морем санаторий лесная поляна беларусь валдай санаторий

  8. звенигородский пансионат курорт краснодарского края
    отель променад ростов на дону сочи эдем пансионат дом в туапсе купить недорого
    пансионат прометей евпатория солнечный кисловодск санаторий 4 звездный wellness spa сочи

  9. солнечный кисловодск официальный амран
    кисловодск центр города пальмира палас ялта отзывы отель юбилейный сочи
    хостелы в строгино отзывы об отдыхе в судаке еда кисловодск

  10. гостиница ногинск бережковская набережная 10
    голубая волна алушта официальный сайт цены отель сова нижний новгород отель апсара отзывы
    отель валентин сочи отель ring волгоград белая русь краснодарский край

  11. запр отель аврора витязево фото
    золотая бухта цены секс в санатории форум туапсе водопады
    рейтинг санаториев свердловской области санатории тюменской области цены на 2021 крым евпатория заозерное

  12. крым санаторий киев кисловодск лечение суставов
    гостиница ялта интурист официальный сайт санаторий на 3 дня в ленинградской области большая алушта
    форум кисловодска санаторий в истре санаторий в кучугурах краснодарский край официальный сайт

  13. яротель ярославль отель апартаменты на ленивке москва
    проспект ленина 45 челябинск такси краснодар лоо санаторий молния ямал
    шереметев иваново пансионаты ленинградская область кисловодск солнечный

  14. отель таврия симферополь официальный сайт пансионат ривьера пицунда официальный сайт
    май в крыму семейный пансионат алушта санаторий голден
    санатории в татарстане парк отель марат ялта отзывы алекс отель отзывы

  15. гостиница бланко тамань гостиница мончегорск
    военный дом отдыха севастополь lamore перевод санаторий подмосковье московская область
    грейс кипарис адлер на карте санатории по урологии в россии отель регина казань мамадышский тракт

  16. cheap package deals to cancun mexico
    cancun beach palace reviews
    10 best all inclusive resorts in cancun

  17. cancun all inclusive with airfare deals
    karisma hotel and resorts cancun
    mayan riviera all inclusive resorts 5 star adults only

  18. Разрешение на строительство — это государственный запись, предоставленный уполномоченными учреждениями государственного управления или субъектного самоуправления, который позволяет начать строительство или выполнение строительного процесса.
    Получение разрешения на строительство задает нормативные положения и нормы к возведению, включая допустимые категории работ, приемлемые материалы и методы, а также включает строительные инструкции и пакеты охраны. Получение разрешения на стройку является необходимым документов для строительной сферы.

  19. Быстровозводимые строения – это актуальные конструкции, которые отличаются высокой скоростью возведения и гибкостью. Они представляют собой строения, образующиеся из заранее выделанных составляющих или компонентов, которые имеют возможность быть быстро установлены на территории застройки.
    Стоимость быстровозводимых зданий из сэндвич панелей располагают гибкостью и адаптируемостью, что дает возможность просто преобразовывать а также трансформировать их в соответствии с нуждами покупателя. Это экономически выгодное а также экологически надежное решение, которое в последние годы приобрело обширное распространение.

  20. Быстромонтируемые строения – это современные системы, которые различаются громадной быстротой установки и мобильностью. Они представляют собой строения, заключающиеся из предварительно созданных компонентов или же блоков, которые могут быть быстро смонтированы в месте застройки.
    Купить быстровозводимое здание из сэндвич панелей владеют податливостью и адаптируемостью, что дозволяет легко преобразовывать а также переделывать их в соответствии с потребностями заказчика. Это экономически продуктивное а также экологически устойчивое решение, которое в последние годы получило обширное распространение.