FINRA goes after StockKings

The United States Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) has filed a complaint against StockKings Capital LLC and its CEO Gregory Antonius Lewis.

In 2015, Lewis began raising funds for a business that he told potential investors would aggregate and analyze investor portfolios on a financial technology platform. In a series of unregistered, private securities offerings from 2015 through 2019, Lewis raised more than $2.7 million for this business. However, Lewis never launched this platform.

FINRA’s Department of Enforcement alleges that, in connection with his solicitation efforts, from November 2016 to December 2018, Lewis and the Firm created and transmitted investment materials that made false, exaggerated, misleading, promissory, and unwarranted claims about StockKings Holdings, Inc, StockKings Capital, and StockKings.com—the platform they were purportedly developing.

In these documents, Lewis and StockKings: falsely claimed they had received a patent; overstated the progress StockKings had made toward bringing its platform to market; falsely claimed the StockKings.com platform was stalled due to a FINRA materiality consultation; and made baseless and unwarranted valuation claims and revenue projections.

FINRA says that, as a result, StockKings Capital and Lewis violated FINRA Rules 2210(d)(1) and 2010.

Separately, from January 2017 through September 2019, Lewis used over $42,000 of StockKings Capital funds to pay for personal expenses. Lewis directed the Firm’s FINOP to misclassify those expenses as business expenses of the Firm. Due to this, Lewis caused the Firm to maintain inaccurate books and records, which were in turn used to create FOCUS reports that inaccurately understated Lewis’s compensation and overstated the Firm’s expenses.

By causing StockKings Capital to maintain inaccurate books and records, Lewis violated FINRA Rules 4511 and 2010. By failing to maintain accurate books and records, StockKings Capital willfully violated Section 17(a) of the Securities Exchange Act of 1934 (“Exchange Act”) and Rules 17a-3 and 17a-5 thereunder, and it violated FINRA Rules 4511 and 2010.

Finally, FINRA argues that StockKings Capital failed to make all of the required disclosures with respect to the intended use of proceeds, offering expenses, and the amount of selling compensation to be paid in its offering documents in 2015, 2018, and 2019 and, relatedly, failed to timely file offering documents with FINRA for three separate member private offerings in 2015, 2018, and 2019. As a result, StockKings Capital violated FINRA Rules 5122 and 2010.

The Department of Enforcement requests that the Panel order that that one or more of the sanctions provided under FINRA Rule 8310(a) be imposed, including that Respondents StockKings Capital and Lewis be required to disgorge fully any and all ill-gotten gains and/or make full and complete restitution, together with interest. FINRA also requests that the Penal make specific findings that Respondent StockKings Capital willfully violated Section 17(a) of the Exchange Act and Rules 17a-3 and 17a-5 thereunder.

Posted on

43 Replies to “FINRA goes after StockKings”

  4. Вещи бренда Balmain доступны для покупки здесь. Найдите коллекцию эксклюзивных моделей от знаменитого французского бренда
    https://shop.balmain1.ru

  5. Наш интернет-магазин Боттега Венета предлагает разнообразие изделий премиум-класса от итальянского бренда. На сайте вы сможете найти и приобрести модели последних поступлений с возможностью доставки по Москве и всей России.
    https://bottega-official.ru

  6. Trong lĩnh vực cá cược trực tuyến, tylebong88 là một trong những yếu tố quan trọng giúp người chơi có quyết định đặt cược sáng suốt.

  9. На этом сайте вы найдёте подробную информацию о способах лечения депрессии у людей преклонного возраста. Вы также узнаете здесь о профилактических мерах, актуальных подходах и советах экспертов.
    http://sarahsmus.com/earnings-disclaimer/

  11. На данном сайте можно заказать брендовые сумки Coach https://coach-bag-shop.ru/.
    В каталоге представлены разнообразные модели для разных случаев.
    Всякая сумка сочетает в себе надежность и стиль.
    Купите сейчас и получите доставку в минимальные сроки!

  12. На этом сайте можно найти информацией о телешоу “Однажды в сказке”, развитии событий и главных персонажах. https://odnazhdy-v-skazke-online.ru/ Здесь представлены подробные материалы о создании шоу, актерах и фактах из-за кулис.

  14. Частная клиника предлагает всестороннюю медицинскую помощь для всей семьи.
    Наши специалисты обладают высокой квалификацией и применяют передовые методики.
    У нас есть все удобства для восстановления здоровья.
    В нашем центре доступны гибкие программы лечения для каждого пациента.
    Приоритетом для нас является поддержанию высокого уровня сервиса.
    Каждый посетитель может рассчитывать на оперативную помощь без очередей и лишнего стресса.
    constico.com

  15. This online pharmacy offers a wide range of health products with competitive pricing.
    You can find various remedies suitable for different health conditions.
    We strive to maintain safe and effective medications without breaking the bank.
    Quick and dependable delivery ensures that your order gets to you quickly.
    Enjoy the ease of ordering medications online with us.
    https://aengus.asta.tu-dortmund.de/lists/hyperkitty/list/psa@asta.tu-dortmund.de/thread/GLQZDRCIPJOLZJ5UYC7ZIZD3RWYWN57D/

  16. BlackSprut – платформа с особыми возможностями
    Сервис BlackSprut привлекает обсуждения многих пользователей. Но что это такое?
    Этот проект предлагает интересные возможности для тех, кто им интересуется. Визуальная составляющая системы отличается функциональностью, что позволяет ей быть доступной без сложного обучения.
    Стоит учитывать, что BlackSprut имеет свои особенности, которые формируют его имидж в определенной среде.
    При рассмотрении BlackSprut важно учитывать, что различные сообщества выражают неоднозначные взгляды. Некоторые отмечают его функциональность, другие же оценивают его неоднозначно.
    В целом, данный сервис остается предметом обсуждений и вызывает заинтересованность разных пользователей.
    Доступ к BlackSprut – проверьте здесь
    Хотите узнать свежее ссылку на BlackSprut? Это можно сделать здесь.
    https://bs2best
    Сайт может меняться, поэтому важно знать обновленный домен.
    Обновленный доступ всегда можно найти здесь.
    Посмотрите рабочую ссылку у нас!

  17. Здесь доступны интересные игровые автоматы.
    На сайте представлены большой выбор слотов от ведущих провайдеров.
    Любой автомат обладает высоким качеством, бонусными функциями и высокой отдачей.
    https://outtacontrl.com/the-excitement-and-glamour-of-casino-gaming/
    Пользователи могут играть в демо-режиме или играть на деньги.
    Навигация по сайту просты и логичны, что делает поиск игр быстрым.
    Если вы любите азартные игры, этот сайт — отличный выбор.
    Попробуйте удачу на сайте — азарт и удача уже рядом!

  18. Eye health requires regular check-ups and awareness of common conditions. Understanding issues like cataracts, glaucoma, or macular degeneration is important. Learning about protective measures like wearing sunglasses benefits long-term vision. Familiarity with medical preparations like eye drops for various conditions is relevant. Knowing when to seek professional eye care is crucial. Access to reliable information promotes good vision habits. The iMedix podcast covers sensory health, including vision care. It serves as an online health information podcast for holistic well-being. Listen to the iMedix online health podcast for eye health tips. iMedix provides trusted health advice for preserving sight.

  19. Understanding women’s health issues requires specific knowledge throughout life. Learning about menstrual health, pregnancy, menopause, and related conditions is crucial. Knowing about preventative screenings like Pap smears and mammograms is vital. Familiarity with medical preparations specific to women’s health is important. This includes hormonal therapies, contraceptives, and treatments for gynecological conditions. Access to trusted information empowers women to manage their health. The iMedix podcast addresses gender-specific health topics comprehensively. It’s a health care podcast relevant to women at all life stages. Explore the iMedix best podcasts for women’s health discussions. iMedix provides online health information tailored to diverse needs.

  20. Taking one’s own life is a serious issue that touches countless lives worldwide.
    It is often linked to emotional pain, such as depression, hopelessness, or chemical dependency.
    People who contemplate suicide may feel isolated and believe there’s no other way out.
    how-to-kill-yourself.com
    It is important to raise awareness about this subject and help vulnerable individuals.
    Prevention can make a difference, and reaching out is a crucial first step.
    If you or someone you know is in crisis, please seek help.
    You are not forgotten, and there’s always hope.

  21. На нашем портале вам предоставляется возможность играть в широким ассортиментом слотов.
    Эти слоты славятся красочной графикой и интерактивным игровым процессом.
    Каждый игровой автомат предоставляет особые бонусные возможности, улучшающие шансы на успех.
    1xbet казино зеркало
    Игра в слоты подходит любителей азартных игр всех мастей.
    Вы можете играть бесплатно, после чего начать играть на реальные деньги.
    Испытайте удачу и насладитесь неповторимой атмосферой игровых автоматов.

  22. На нашем портале вам предоставляется возможность испытать большим выбором слотов.
    Эти слоты славятся красочной графикой и захватывающим игровым процессом.
    Каждая игра даёт уникальные бонусные раунды, повышающие вероятность победы.
    1 win
    Игра в слоты подходит игроков всех уровней.
    Вы можете играть бесплатно, после чего начать играть на реальные деньги.
    Проверьте свою удачу и получите удовольствие от яркого мира слотов.

  23. На нашей платформе вы можете найти разнообразные игровые слоты.
    Мы предлагаем большой выбор игр от популярных брендов.
    Каждый слот предлагает высоким качеством, призовыми раундами и щедрыми выплатами.
    http://medicalmalpracticedoctorlawyer.com/exploring-the-thrilling-world-of-online-casinos/
    Каждый посетитель может играть в демо-режиме или выигрывать настоящие призы.
    Интерфейс максимально удобны, что помогает легко находить нужные слоты.
    Для любителей онлайн-казино, этот сайт — отличный выбор.
    Откройте для себя мир слотов — возможно, именно сегодня вам повезёт!

  24. На этом сайте вы обнаружите интересные слоты казино от казино Champion.
    Выбор игр содержит традиционные игры и новейшие видеослоты с захватывающим оформлением и специальными возможностями.
    Каждый слот разработан для максимального удовольствия как на компьютере, так и на мобильных устройствах.
    Будь вы новичком или профи, здесь вы обязательно подберёте слот по душе.
    чемпион регистрация
    Слоты доступны без ограничений и не требуют скачивания.
    Также сайт предлагает программы лояльности и полезную информацию, для улучшения опыта.
    Начните играть прямо сейчас и насладитесь азартом с играми от Champion!

  25. На этом сайте представлены игровые автоматы из казино Вавада.
    Каждый пользователь может подобрать слот на свой вкус — от традиционных аппаратов до видеослотов моделей с яркой графикой.
    Платформа Vavada открывает доступ к популярных игр, включая слоты с крупными выигрышами.
    Каждый слот запускается круглосуточно и адаптирован как для компьютеров, так и для планшетов.
    vavada casino сайт
    Вы сможете испытать азартом, не выходя из любимого кресла.
    Интерфейс сайта понятна, что позволяет моментально приступить к игре.
    Зарегистрируйтесь уже сегодня, чтобы погрузиться в мир выигрышей!

  26. Here, you can find lots of casino slots from leading developers.
    Users can try out traditional machines as well as new-generation slots with high-quality visuals and bonus rounds.
    Whether you’re a beginner or an experienced player, there’s always a slot to match your mood.
    play casino
    All slot machines are instantly accessible 24/7 and designed for laptops and mobile devices alike.
    You don’t need to install anything, so you can start playing instantly.
    Site navigation is intuitive, making it quick to explore new games.
    Sign up today, and discover the excitement of spinning reels!

  27. Площадка BlackSprut — это довольно популярная систем в теневом интернете, предоставляющая разные функции в рамках сообщества.
    Здесь предусмотрена удобная навигация, а структура меню простой и интуитивный.
    Гости выделяют быструю загрузку страниц и активное сообщество.
    bs2 best
    Площадка разработана на приватность и минимум лишней информации при навигации.
    Если вы интересуетесь альтернативные цифровые пространства, BlackSprut может стать интересным вариантом.
    Перед использованием не лишним будет прочитать основы сетевой безопасности.

  28. Этот сайт — официальная страница лицензированного детективного агентства.
    Мы предлагаем услуги по частным расследованиям.
    Штат детективов работает с повышенной осторожностью.
    Нам доверяют сбор информации и выявление рисков.
    Детективное агентство
    Каждое дело обрабатывается персонально.
    Опираемся на проверенные подходы и действуем в правовом поле.
    Ищете ответственное агентство — добро пожаловать.

  29. Our platform offers a diverse range of stylish clock designs for your interior.
    You can browse urban and traditional styles to enhance your living space.
    Each piece is curated for its design quality and durability.
    Whether you’re decorating a creative workspace, there’s always a matching clock waiting for you.
    lorell radio controlled wood wall clocks
    Our assortment is regularly renewed with fresh designs.
    We care about a smooth experience, so your order is always in trusted service.
    Start your journey to enhanced interiors with just a few clicks.

  30. Here offers a large assortment of decorative clock designs for your interior.
    You can browse modern and traditional styles to fit your interior.
    Each piece is hand-picked for its craftsmanship and accuracy.
    Whether you’re decorating a cozy bedroom, there’s always a fitting clock waiting for you.
    seiko retro alarm clocks
    The shop is regularly refreshed with exclusive releases.
    We prioritize secure delivery, so your order is always in professional processing.
    Start your journey to perfect timing with just a few clicks.

  31. The site provides a large selection of pharmaceuticals for easy access.
    Users can conveniently order health products with just a few clicks.
    Our range includes both common solutions and more specific prescriptions.
    Each item is sourced from verified suppliers.
    https://www.pinterest.com/pin/879609370963841578/
    We prioritize customer safety, with private checkout and timely service.
    Whether you’re filling a prescription, you’ll find affordable choices here.
    Start your order today and get stress-free support.

  32. На этом сайте предлагает трудоустройства в Украине.
    Вы можете найти множество позиций от уверенных партнеров.
    Мы публикуем объявления о работе в различных сферах.
    Частичная занятость — выбор за вами.
    Кримінальна робота
    Сервис удобен и рассчитан на любой уровень опыта.
    Начало работы производится в несколько кликов.
    Готовы к новым возможностям? — просматривайте вакансии.

  33. Наш ресурс размещает интересные новостные материалы на любые темы.
    Здесь можно найти новости о политике, науке и других областях.
    Материалы выходят почти без перерывов, что позволяет держать руку на пульсе.
    Простой интерфейс помогает быстро ориентироваться.
    https://ryazansport.ru
    Каждая статья предлагаются с фактчеком.
    Мы стремимся к объективности.
    Присоединяйтесь к читателям, чтобы быть всегда информированными.

  34. This website, you can find a wide selection of online slots from top providers.
    Visitors can enjoy classic slots as well as feature-packed games with high-quality visuals and bonus rounds.
    Even if you’re new or a casino enthusiast, there’s a game that fits your style.
    play aviator
    The games are instantly accessible round the clock and designed for desktop computers and tablets alike.
    All games run in your browser, so you can start playing instantly.
    Site navigation is user-friendly, making it simple to browse the collection.
    Sign up today, and enjoy the excitement of spinning reels!

  35. Лето 2025 года обещает быть стильным и инновационным в плане моды.
    В тренде будут асимметрия и неожиданные сочетания.
    Актуальные тона включают в себя неоновые оттенки, выделяющие образ.
    Особое внимание дизайнеры уделяют аксессуарам, среди которых популярны винтажные очки.
    https://marketchat.in/read-blog/1601
    Опять актуальны элементы 90-х, через призму сегодняшнего дня.
    В новых коллекциях уже можно увидеть модные эксперименты, которые вдохновляют.
    Экспериментируйте со стилем, чтобы вписаться в тренды.

  36. Here, you can discover lots of casino slots from top providers.
    Users can experience retro-style games as well as new-generation slots with high-quality visuals and exciting features.
    If you’re just starting out or an experienced player, there’s something for everyone.
    play casino
    All slot machines are available 24/7 and designed for PCs and smartphones alike.
    All games run in your browser, so you can start playing instantly.
    Site navigation is intuitive, making it quick to find your favorite slot.
    Register now, and discover the thrill of casino games!

  37. It’s alarming to realize that nearly 50% of people taking prescriptions make dangerous pharmaceutical mishaps because of lack of knowledge?

    Your wellbeing requires constant attention. Each pharmaceutical choice you consider significantly affects your long-term wellbeing. Being informed about the drugs you take should be mandatory for optimal health outcomes.
    Your health isn’t just about following prescriptions. All pharmaceutical products changes your physiology in potentially dangerous ways.

    Consider these life-saving facts:
    1. Combining medications can cause fatal reactions
    2. Seemingly harmless allergy medicines have strict usage limits
    3. Self-adjusting treatment undermines therapy

    To avoid risks, always:
    ✓ Check compatibility with professional help
    ✓ Study labels completely when starting new prescriptions
    ✓ Ask your pharmacist about potential side effects

    ___________________________________
    For reliable drug information, visit:
    https://community.alteryx.com/t5/user/viewprofilepage/user-id/569177

  38. The digital drugstore provides a wide range of health products with competitive pricing.
    Customers can discover various medicines for all health requirements.
    We strive to maintain trusted brands at a reasonable cost.
    Speedy and secure shipping provides that your order arrives on time.
    Experience the convenience of ordering medications online through our service.
    amoxil generic name

  43. Наличие туристического полиса во время путешествия — это важный шаг для спокойствия отдыхающего.
    Сертификат включает медицинские услуги в случае заболевания за границей.
    Также, полис может включать возмещение затрат на возвращение домой.
    страховка за рубеж
    Ряд стран настаивают на наличие страховки для получения визы.
    Без страховки медицинские расходы могут обойтись дорого.
    Получение сертификата заблаговременно

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *